分类
关于下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是的题目有哪些，“下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是”的答案是什么。
1、下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）
答 案：C
2、法人行社必须将金融市场业务纳入全面风险管理，严格按照是风险的第一道防线，是第二道防线，是第三道防线的全面风险管理体制和机制管控风险（）
答 案：
3、通常由（）负责制定交易账簿和银行账簿划分政策和程序，负责明确交易账簿、银行账簿不同业务类型的市场风险计量方法、计量系统，通过市场风险限额指标监控交易头寸与银行交易策略是否一致，包括交易品种、交易规模，以及交易账簿头寸、敏感度、风险价值等，开展风险报告与分析。
答 案：
4、涉及业务运行流程的制度、办法，由（）制定（修订）或核准。
答 案：
5、（）主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作，对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告
答 案：
6、合规风险报告一般发生的情况不包括（ ）。
答 案：
7、合规风险报告一般发生的情况不包括（）
答 案：B
解 析：合规风险报告一般发生在合规风险管理部门内部、合规风险管理部门与业务部门和银行其他职能部门之间，以及合规风险管理部门与银行高层之间。
考点
合规管理的流程
8、营业维护-B-系统中，关于“业务部门”，说法正确的是（）
答 案：
9、商业银行的( )承担操作风险的直接责任,并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。
答 案：
10、是信息科技风险管理的第一道防线，是实施信息科技风险管理的直接主体，承担信息科技风险直接管理责任（）
答 案：
11、业务部门合规管理职责包括（）
答 案：
12、 销毁会计档案时，由（）共同派人现场监销
答 案：
13、商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（）
答 案：
14、营业机构收到下划的贷款损失准备资金后，柜员根据传递的不良资产处置相关审批资料和授权通知书，经审核无误后进行以下处理（）
答 案：
15、立项申请部门对项目可能涉及的信用风险、市场风险、操作风险等进行评估，遇有重大风险的，应征求风险管理部和（）等相关部门的意见，并在立项申请中说明情况。
答 案：
16、银行业金融机构应按照分工负责原则，由（）发起制定业务制度和办法，业务制度和办法应覆盖（）。
答 案：
17、通过计算机系统记录数据时，数据的更改应当经哪个部门的审核并在其监督下进行（）
答 案：
18、培训大纲一般由（）制定为宜。
答 案：
19、《科学技术档案工作条例》规定，引进技术和设备的档案，由引进单位（）统一管理。
答 案：
20、受托代付业务下， 一级分行（ ）确定代付利率和手续费费率， 对委托行报价。
答 案：
相关文章